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Dr. Martin Stotz
Diplom-Kaufmann

 

Ihr Compliance Manager

 

 

 

Compliance 

Compliance umfasst alle Maßnahmen, die Sie als Vorsitzende/r des Vorstandes bzw. der Geschäftsführung treffen, die geeignet sind sicherzustellen, dass sich jede Mitarbeiterin und jeder Mitarbeiter gesetzeskonform verhält und nicht gegen Gesetze verstößt.

Dazu gehören v.a. mindestens jene Elemente, die nach den aktuellen Standards (in Deutschland: ISO 37301, IDW PS 980, in anderen Ländern die Standards des jeweiligen Landes) erforderlich sind. In Deutschland ist es empfehlenswert, auf jeden Fall folgende Aspekte zu berücksichtigen: 

  • Eine Compliance-Kultur, d.h. eine Unternehmens-/Organisationskultur, in der alle Führungskräfte, Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter Compliance mittragen
  • Compliance-Ziele, d.h. die Werte, die durch das Compliance erreicht werden sollen
  • Compliance-Risiken, d.h. die Analyse der compliance-relevanten Risiken, denen Ihr Unternehmen / Ihre Organisation ausgesetzt ist, und deren Priorisierung, da in der Regel nicht genügend Ressourcen bereitgestellt werden können, um sämtliche(!) Risiken zu adressieren
  • Compliance-Organisation, d.h. Etablierung einer Compliance-Position (Compliance Officer ) oder einer Compliance-Abteilung  sowie u.a. Festlegung der Rechte und Pflichten dieses Compliance Officers bzw. der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Compliance-Abteilung 
  • Compliance-Programm, d.h. Festlegung der Prozesse, die notwendig sind, damit der CO bzw. die C-Abteilung ihre Aufgabe erfüllen kann
  • Compliance-Kommunikation (Intranet, Schulungen, Beratung von Bereichsverantwortlichen, individuelle Beratung von Mitarbeiterinnen / Mitarbeitern in compliance-kritischen Situationen)
  • Compliance-Monitoring- und Verbesserung, d.h. Ständige Beobachtung der relevanten Gesetzgebung auf wichtige Veränderungen hin und Anpassung des Compliance Management Systems sowie dessen Weiterentwicklung.

 

 

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